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徐汇区司法局贯彻整顿改进措施积极转变学习实

2020-03-19 23:14 来源:未知

律新社丨编辑部出品2019是科创企业充满机遇的一年!2019年1月30日晚间,证监会发布科创板首次公开发行《股票注册管理办法(试行)》和《科创板上市公司持续监管办法(试行)》。在上交所科创板股票发行上市审核系统正式上线后短短22天内,便有52个上市项目获受理,其中14个项目更是进入了问询阶段。科创板横空出世,带来了许多创新与机遇,但就源头而言,科创板脱胎于战略新兴板,两者拟面向的主体均集中于科技型、创新型企业。我国资本市场拥抱吸纳科技创新的趋势从未改变,而且愈发强烈。科创企业技术成果如何转化?公司股权激励是否有效?有何风险?必须关注哪些问题?面对这些困扰着绝大部分科创企业的问题,在“科创企业新金融资本圈——第四届滨江法治论坛”上会向您一一解答。本次论坛由上海市律师协会主办,徐汇区司法局、徐汇区发改委(金融办)、徐汇区科委、徐汇律师工作委员会承办,君合律师事务所上海分所、上海市华诚律师事务所、上海市汇业律师事务所协办,将于11月22日在漕河泾现代服务业园区A7报告厅(古美路1528号)举行。本次论坛围绕“科创企业新金融资本圈”这一主题,就科技企业发展过程中科创板上市审核、股权激励、知识产权等问题展开专题研讨交流,旨在为科创企业推进技术成果转化、拓展多渠道股权融资、降低融资成本提供专业的经验分享和案例解析。论坛主题科创企业新金融资本圈时 间2019年11月22日下午地 点漕河泾现代服务园大厦A7报告厅(古美路1528号)组织单位主办单位:上海市律师协会承办单位:徐汇区司法局、徐汇区发改委(金融办)、徐汇区科委、徐汇律师工作委员会协办单位:君合律师事务所上海分所、上海市华诚律师事务所、上海市汇业律师事务所还等什么,快扫描下方二维码或点击文末“阅读原文”报名吧责任编辑:Susan |版面编辑:田

律新社 | 赵芳在资本市场风云变幻、波谲云诡的2019年,科创企业应如何面对机遇、迎接挑战? 我国资本市场经历了30年的发展,于2019年迎来了科创板的正式落地,这不仅是上市制度的突破,也是资本市场改革的重大历史性突破。目前,国内有很多优质的科技创新型企业,科创板的落地无疑为他们提供了一个崭新的市场。科创企业技术成果如何转化?公司股权激励是否有效?科创企业的关注点有哪些?这些问题困扰着很多科创企业。“科创企业新金融资本圈——第四届滨江法治论坛”为这些问题提供了重要思想指引和解决路径。昨天(11月22日)下午,第四届滨江法治论坛在漕河泾现代服务园拉开帷幕。律新社在现场了解到,从科创板落地以来,推进速度和申报情况已超出外界预期。截止11月22日,共有178家企业申报科创板,98家企业通过上市委员会审核。本次论坛由上海律协主办,徐汇区司法局、徐汇区发改委(金融办)、徐汇区科委、徐汇律师工作委员会承办,君合律师事务所上海分所、上海市华诚律师事务所、上海市汇业律师事务所协办。论坛围绕“科创企业新金融资本圈”,就科创企业发展过程中科创板上市审核、股权激励、知识产权等问题展开专题研讨交流,旨在为科创企业推进技术成果转化、拓展多渠道股权融资、降低融资成本提供专业的经验分享和案例解析。论坛聚焦热点 引发社会各界关注滨江法治论坛是上海律协与徐汇区司法局等单位着力打造的法治新品牌,历届滨江法治论坛聚焦行业热点,取得了广泛的社会反响。本届论坛则将目光聚焦于今年鸣锣开市的科创板,再次引发了社会各界的热烈关注。2018年11月5日,习近平主席在首届中国国际进口博览会开幕式上提出在上海证券交易所(以下简称“上交所”)设立科创板的重要指示;2019年1月30日,证监会官网正式发布了《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》和《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》,上交所官网发布了相关上市规则;2019年3月1日凌晨,证监会和上交所正式发布了一系列科创板规则,科创板正式落地。设立科创板并试点注册制肩负着引领经济发展向创新驱动转型的使命,也承载着资本市场基础制度改革的初心,对于进一步提升资本市场功能,更好服务供给侧结构性改革和高质量发展具有独特的作用。论坛上,多位重量级嘉宾围绕“科创板”这一在上海最热的话题之一,进行经验交流。▲ 上海市徐汇区副区长 谈琳上海市徐汇区副区长谈琳在致辞中表示,科创是科技转化为生产力的重要载体,科技创新可以带动行业转型升级。徐汇区作为国家“双创”示范基地和上海科创中心重要承载区,积极布局科技产业发展,不仅集聚了一批国内外最前沿的企业,还汇集了多家独角兽企业和人工智能重点企业。法治是最好的营商环境,而专业、优质高效的法律服务是企业的定心丸,上海律协主办的本次论坛凝聚专业智慧,让现场嘉宾感受到行业动态。未来,徐汇区将继续提高服务精准度,促进企业集聚,打造行业高地,坚持有求必应,当好服务企业的“店小二”。▲上海市律师协会会长 季诺上海市律师协会会长季诺在致辞中表示,论坛共续律企合作,汇聚了法律、经济、证券等领域的先行者,共话对策、共谋发展,力求以一流法律服务为上海打造一流的营商环境。科创企业与法律行业实现深度融合,可促使企业投入到新动能发展中,提供全方位、多层次的法律服务,推动律师服务国家创新驱动发展,解决新业态、新问题,拓宽法律服务生态边界。上海市汇业律师事务所张释文律师、上海市华诚律师事务所朱小苏律师担任本届论坛主持人。律新社在现场了解到,科创板因标准全公开、审核全透明,在资本市场处于深化改革阶段的今天,成为很多企业,尤其是科创企业上市的首选。▲上海证券交易所发行上市服务中心业务副总监 彭义刚在第一场主题演讲中,上海证券交易所发行上市服务中心业务副总监彭义刚为在场嘉宾分析了科创板上市的定价、市场整体运行情况和企业申报科创板需要注意的问题。彭义刚介绍,截止11月22日,共有178家企业申报科创板,98家企业通过上市委员会审核;从科创板的运行情况看,在3个多月的运行中,整体运行平稳,符合各方改革预期。企业要提高信息披露质量,培养市场观,改变过去旧有理念,敬畏市场;树立法治观,不触碰法律红线;养成诚信观,规范、严谨、勤勉经营。▲君合律师事务所合伙人 陶旭东律师在第二场主题演讲中,君合律师事务所合伙人陶旭东律师与在场嘉宾分享了“科创板上市法律实务——上市审核中的典型法律问题”的演讲。他讲到,在科创板上市过程中,科创板审核未通过的最主要原因是缺乏“硬科技”,即缺乏核心关键技术、科技创新能力不突出,未能依靠核心技术进行生产经营等,并对科创板对发行人的稳定性要求、投诉举报的来源等进行论述。陶旭东律师鞭辟入里的分析得到了广大同行的赞同。▲国泰君安证券股份有限公司投资银行部TMT行业组执行董事 寻国良国泰君安证券股份有限公司投资银行部TMT行业组执行董事寻国良演讲主题为“科创板上市要点及案例分析”,他从微观角度进行了知识分享。寻国良先生结合科创板已受理企业的相关情况,介绍了科创板的规则亮点,将科创板与主板、创业板的应用法规进行对比,对科创板与主板、创业板上市规则的主要差异进行比较。同时,他以新一代信息技术产业为例,总结了科创板上市的审核要点,并对申请科创板上市的企业提出建议,希望企业提前做好相应准备,以得到预期的结果。▲上海市汇业律师事务所管理合伙人 廖明涛律师股权激励对于科创公司吸引人才、激励员工至关重要。就科创公司的股权激励而言,如果创始团队缺乏实操经验,制定了不合适的员工股权激励方案,最终可能不但没有起到激励效果,还会让公司和股东付出成本和代价。对此,上海市汇业律师事务所管理合伙人廖明涛律师在论坛中探讨了科创企业股权激励的相关问题。在企业不同发展阶段,有激励基金、虚拟股票、股票期权、限制性股票、通过持股平台间接持股、直接持股等六种股权激励方式。廖明涛律师提出,在选择股权激励时,要未雨绸缪、诚信承诺、量体裁衣、合理公平,并合理确定激励对象,促进股权激励的落地与实施。现场精彩纷呈 思维碰撞火花2019年6月13日,第十一届陆家嘴论坛开幕式上,中国证监会和上海市政府联合举办了上海证券交易所科创板开板仪式。科创板的横空出世带来了许多创新与机遇,律新社了解到,在上交所科创板股票发行上市审核系统正式上线后短短22天内,52个上市项目获得受理,其中14个项目更是进入了问询阶段,我国资本市场拥抱吸纳科技创新的趋势愈发强烈。在此大背景下,无论是对于准备上市的企业还是相关服务机构,科创板既是机遇也是挑战。▲申万宏源证券承销保荐有限责任公司TMT行业部负责人 屠正锋第五场主题演讲中,申万宏源证券承销保荐有限责任公司TMT行业部负责人屠正锋带来“科创板上市筹备精要”的知识分享。他介绍到,3月2日,经历1个月征求意见后,科创板“2 6”相关制度规则终于敲定,进入落地实施阶段。从最终定稿的规则来看,估值前后存在较大差异、网下投资者认可度不高、申购量小于发行量等这些问题都将成计划登陆科创板企业的拦路虎,一不小心,就可能前功尽弃。科创板有很大灵活性,推动互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业的深度融合。截止11月初,在申报科创板的所有行业中,新一代信息技术占四成,但很多企业因为不符合科创板的定位、内控缺失或执行不力而被终止审核、被否定。对此,要进行专业判断,实事求是,以科技为内在驱动力,不要盲目追求上板。▲上海市华诚律师事务所主管合伙人 钱军亮律师科创板成立之初就寄托了科技强国的愿景,科创板管理法律法规也多次提到了知识产权方面的要求。对此,上海市华诚律师事务所主管合伙人钱军亮律师以“拟科创板上市企业的核心IP打造”为主题,从核心技术的披露、科技创新能力的展示、终止案例的分析、科创板IP法律服务等方面进行交流分享。他同时结合实务,分析了个别公司终止审核的案例。小组讨论环节中,由上海君伦律师事务所主任、上海律协证券业务研究委员会主任丁德应主持,来自实务界、理论界的嘉宾围绕“科创板的制度设计与美国纳斯达克发行体系”的话题各抒己见,探讨科创板给企业、中介机构带来的机遇和挑战,带来关于科创板金融资本生态的专家观点。南京硅基智能科技有限公司CFO邵佳豪表示,科创板的推动带来很多新的改变,企业要尽早进行布局,未雨绸缪,提前做好准备;安永会计师事务所上海分公司的税务部门合伙人张纬樑介绍,税务部门每个月都会取消一些高新技术企业的税收优惠资格,如果想打“擦边球”,会对企业上市造成不利影响,要以合规为前提,形成可持续的税务架构;申万宏源证券承销保荐有限责任公司TMT行业部负责人屠正锋认为,上市企业、中介结构要高度重视虚假陈述,监管部门很难判断一个企业的好坏与否,信息披露、虚假陈述在一定程度上是制度设计和条件所限。上海市高级人民法院民庭四级高级法官许晓骁介绍,上海市各级法院近年接收的虚假陈述案件数量不断增加,企业、市场机构需要勤勉尽责,增强审核的能力;上海市人民检察院第四检察部副主任李小文提到了实务中的几个案例,信息披露的违法成本不断提高,正在修正的刑法对中介机构可能触犯的罪行也相应提高了刑罚上限;华东政法大学经济法学院副教授、硕士生导师,法学博士周珺提到,科创板的包容性应该不断提升,提高信息披露方面的违法违规成本,并加重实际控制人的责任。小米科技、闵虹集团、碧创科技、逸思医疗、医利捷信息科技、凹凸出行、宇臻科技、一村资本等近百家企业的管理人员或法务代表参加论坛并与演讲嘉宾互动。参加论坛的还有来自全市多家律师事务所的律师,高校的专家学者、学生代表等。律新社在现场看到,嘉宾们的分享引发了众多参会者共鸣。会后,现场观众纷纷提问,跟嘉宾一起探讨科创板的相关话题。不少参会者表示,此次论坛时间虽不长,但对行业的启发却是无限的。通过参加本次研讨会既拓展了思维,又丰富了知识,可谓收获颇丰。肯取势者可为人先,能谋势者必有所成。在前行的道路上,现实和理想交相辉映,智慧和思想相互碰撞,法律工作者、金融从业者将永不止步,为社会发展贡献自己的智慧和力量。责任编辑:Jessica|版面编辑:玲玲

针对本区律师业存在的发展不平衡、事务所规模化程度较低、参与区域经济建设程度不高等问题,徐汇区司法局党委在学习实践科学发展观过程中理清思路,积极落实整改措施,确立了“两个转化”的工作思路,即把律师事务所在金融、证券、知识产权等方面的专业优势转化为推进区域经济社会发展的有利条件,把律师事务所的客户资源转化为区域经济的项目资源。通过加大服务、监管、引导、扶持的力度,优化法律服务业的发展环境,提升法律服务业的整体竞争力,推动法律服务业更进一步参与区域经济社会建设,促进法律服务业又好又快发展。为此,他们采取了一系列卓有成效的措施。

首先,加大引进力度。一方面,继续加大律师事务所和律师引进的力度,新建了7家律师事务所,引进执业律师近百名,使全区律师事务所发展到100家,执业律师达到了1150名。另一方面,把好入口关,在引进律所时,优先考虑规模所、专业所,同时在现有基础上进行扶助、整合,倡导公司制管理,引导团队工作模式,支持一些有基础又有发展意向的事务所提升规模。

其次,加大服务力度。继续做好对律师事务所的财政扶持,全区共有57家律师事务所享受到了扶持政策。针对金融危机的现状,徐汇区司法局领导率队走访了40多家律师事务所,了解事务所业务受经济下滑影响的程度、范围,对部分以非讼业务为主、受冲击业务下滑明显的律师事务所,积极争取区商务委的支持,为这些事务所提供企业帮困扶助资金,帮助他们渡过难关。

第三,加大管理力度。开展“服务指导基层月”活动?熏由局领导带队,以法律服务行业行风建设督查组和党建工作督导组的形式赴基层单位进行检查、服务和指导。重点对法律服务单位进行行风建设督查,开展党建督导,以推进律所的规范化管理。加强执业监督和执业警示教育,定期对区域内律师执业投诉情况进行分析,汇编典型案例,形成警示教育简报下发。指导律师事务所建立健全投诉查处制度,进一步完善律师工作委员会参与执业投诉查处工作机制。

第四,加强平台建设。为提高律师参与区域经济建设的程度,徐汇区司法局积极搭建信息交流、资源共享平台,开展横向联动,牵头组织律师事务所与区商务委、发改委、科委等部门进行沟通,建立律师事务所参与本区发展“总部”经济、私募基金集聚地、风险投资服务、股权投资服务、滨江开发、金融产品开发等重大经济项目建设的常态化渠道。如君合律师事务所上海分所是一家以提供非讼法律服务为主、许多服务专业在全国处于领先地位的事务所,服务对象多为世界500强企业,拥有丰富的客户资源。为使君合所的客户资源转化为区域经济发展的资源优势,徐汇区司法局党委积极牵线搭桥,与区商务委、区招商中心协商搭建合作平台,最终促成君合所与区商务委长期合作,双方建立起了定期信息通报机制。区商务委及时向君合所通报本区经济发展规划、税收优惠政策、产业扶持政策和重大经济项目的建设情况;君合所则及时将企业客户特别是大企业客户的投资意愿告知区商务委,双方互相为对方的发展搭建平台———区商务委推进“总部”经济建设、私募基金集聚地建设、风险投资服务、股权投资服务、滨江开发时邀请君合所参与,发挥君合所的专业优势。君合所在为企业客户提供咨询等服务时,积极向客户宣传徐汇区的经济发展规划和各项扶持政策,引导企业落户徐汇。又如前不久,隆安律师事务所得知自己的客户、跻身世界500强的法国轨道交通运输设备公司有意在上海投资,便立即将这一信息通过区司法局传递给区招商中心,为本区招商引资带来了项目资源。

与此同时,徐汇区司法局党委分别安排擅长金融证券业务的广发律师事务所和隆安律师事务所上海分所与区发改委、金融办召开沟通会,就律师参与本区金融中心建设、金融衍生产品前期研发等进行深入的探讨,为徐汇区企业的上市提供相应的法律服务。最近,徐汇区出台的《徐汇区金融业发展行动计划》,已将重视和利用法律服务资源列入其中。

通过上述横向联动举措,建立了律师事务所与本区经济部门之间的沟通机制以及合作平台,从而在一定范围内实现了客户资源的共享、需求信息的互通、项目的合作,律师业不仅为徐汇区经济和现代服务业的发展提供智力支持、项目资源和最新信息,同时也为自身的发展开拓了更为广阔的领域。

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